Квалифицированный инвестор

Банк осуществляет признание юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами в соответствии с требованиями Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Указания Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами».

    Признание Клиента квалифицированным инвестором осуществляется на основании:
  • Заявления о признании квалифицированным инвестором;
  • Документов, подтверждающих соответствие требованию.

Для того, чтобы получить статус «Квалифицированный инвестор», необходимо направить запрос на broker@psbank.ru с указанием номера брокерского договора и требования, которому Вы соответствуете.

Банк подготовит Заявление и направит вам информацию о порядке подписания и предоставления подтверждающих документов.

Клиент — физическое лицо

может быть признан квалифицированным инвестором, если он соответствует любому из указанных требований:

1. Владеет следующими ценными бумагами и/или производными финансовыми инструментами:

  • государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
  • акции и облигации российских эмитентов;
  • государственные ценные бумаги иностранных государств;
  • акции и облигации иностранных эмитентов;
  • российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;
  • инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;
  • ипотечные сертификаты участия;
  • заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
  • соответствующие финансовые инструменты, переданные Клиентом в доверительное управление, общая стоимость которых составляет не менее 6 000 000 (шести миллионов) рублей.

2. Имеет опыт работы, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в российской и (или) иностранной организации, либо имеет опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России:

  • не менее 2 (двух) лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона № 39-ФЗ;
  • или
  • не менее 3 (трех) лет в иных случаях.

3. Совершал сделки с ценными бумагами и (или) заключал договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 000 000 (шести миллионов) рублей.

4. Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 000 000 (шести миллионов) рублей. При этом учитывается только следующее имущество:

  • денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона № 39-ФЗ, и суммы начисленных процентов;
  • требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
  • ценные бумаги, предусмотренные пунктом 2.6. Правил: государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; акции и облигации российских эмитентов; государственные ценные бумаги иностранных государств; акции и облигации иностранных эмитентов; российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги; инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов; ипотечные сертификаты участия; заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.

5. Наличие высшего экономического образования, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или квалификации в сфере финансовых рынков, подтвержденной свидетельством о квалификации только по профессиональным стандартам «Специалист рынка ценных бумаг» (регистрационный номер 432) или «Специалист по финансовому консультированию» (регистрационный номер 439), выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона «О независимой оценке квалификации», или не менее одного из международных сертификатов (аттестатов), перечень которых установлен Банком России: сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)», сертификат «Financial Risk Manager (FRM)».

Клиент — юридическое лицо

может быть признан квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и соответствует любому из указанных требований:

1. Имеет собственный капитал не менее 200 000 000 (двухсот миллионов) рублей;

2. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 000 000 (пятидесяти) миллионов рублей;

3. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 000 000 000 (двух миллиардов) рублей;

4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 000 000 000 (двух миллиардов) рублей.

Файлы для скачивания

Правила признания клиентов квалифицированными инвесторами (редакция 11.00 действует с 16.02.2022 г. до вступления в силу новой редакции). Дата раскрытия 04.02.2022 г.