Условия брокерского и депозитарного обслуживания

Документы, необходимые для заключения договора

  • Для физических лиц – резидентов РФ
    1. Анкету Клиента – физического лица, для идентификации Депонента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, составленную по форме Банка (предоставляется в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее);
    2. Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность Клиента в соответствии с законодательством Российской Федерации на территории Российской Федерации;
    3. Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность представителя Клиента в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также Доверенность, удостоверенная нотариусом в порядке, указанном в статье 59 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате или оформленный в присутствии сотрудника Банка оригинал Доверенности по форме Приложения № 13 к Правилам на уполномоченного представителя Клиента – физического лица, содержащая образец подписи уполномоченного представителя – физического лица (в случае если полномочия были переданы уполномоченному представителю Клиента);
    4. Анкета налогового резидента – физического лица /индивидуального предпринимателя по форме, установленной Банком (при условии, что ранее эта Анкета Клиентом в Банк не предоставлялась и (или) у Клиента есть признаки иностранного налогоплательщика);
    5. Копия Сертификата потери гражданства США (I-407) или письменное объяснение отказа/утраты гражданства США / постоянного резидентства или причины, по которой не было получено гражданство США при рождении* (при условии, что ранее этот документ Клиентом в Банк не предоставлялся). 


      _____________________
      *Применимо только для физических лиц, у которых в качестве места рождения указано США или для физических лиц, которые утратили гражданство США или постоянное резидентство США.

  • Для физических лиц – нерезидетов РФ
    1. Анкету Клиента – физического лица, для идентификации Депонента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, составленную по форме Банка (предоставляется в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее); 
    2. Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность Клиента и признаваемый Российской Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации, содержащий въездную визу, выданную соответствующим дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации либо органом внутренних дел или Министерством иностранных дел Российской Федерации, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд физического лица – нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию Российской Федерации, то въездная виза не требуется). Требование о наличии въездной визы исключается в случае заключения Договора посредством PSB-Retail; 
    3. Документ подтверждающий адрес регистрации, документ подтверждающий адрес регистрации на территории Российской Федерации (при наличии); 
    4. Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность представителя Клиента; 
    5. Нотариально заверенная копия Доверенности на Уполномоченного представителя Клиента – физического лица, содержащая образец подписи Уполномоченного представителя;
    6. Иные документы, предусмотренные для физического лица – резидента в пункте 1 Приложения № 2 Правил; 
    7. Заполненная Анкета налогового резидента – физического лица /индивидуального предпринимателя по форме, установленной Банком; 
    8. Копия Сертификата потери гражданства США (I-407) или письменное объяснение отказа/утраты гражданства США / постоянного резидентства или причины, по которой не было получено гражданство США при рождении*.
      Для открытия Договора ИИС дополнительно к документам, указанным в пункте 2.1 Приложения № 2 Правил необходимо предоставить: 
    9. Документ, полученный в налоговом органе на бумажном носителе, в порядке, по форме и формату, которые утверждаются федеральным органом исполнительной власти, подтверждающий статус налогового резидента Российской Федерации. При невозможности предоставления физическим лицом указанного выше документа в исключительных случаях для подтверждения статуса налогового резидента Российской Федерации могут учитываться иные документы, предусмотренные Правилами налогообложения доходов физических лиц (при наличии). В случае предоставления в Банк документов, составленных на иностранном языке, предоставляется нотариально заверенный перевод таких документов. 


      _____________________
      *Применимо только для физических лиц, у которых в качестве места рождения указано США или для физических лиц, которые утратили гражданство США или постоянное резидентство США.

  • Для юридических лиц – резидентов РФ
    1. Анкету Клиента – юридического лица, для идентификации Клиента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма и, при наличии, Анкету о выгодоприобретателе, составленные по форме, установленной Банком (предоставляется в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее); 
    2. Анкету налогового резидента – юридического лица по форме, установленной Банком (предоставляется в случае, если организация и/или бенефициарный владелец организации является налоговым резидентом США или если организация является Финансовым институтом в соответствии с FATCA и Федеральным законом от 28.06.2014 N 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" и  ранее такая Анкета налогового резидента – юридического лица не предоставлялась в Банк) (кроме кредитных организаций);
    3. Копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные нотариально;
    4. Выписку из ЕГРЮЛ, составленную не ранее, чем за 30 (Тридцать) дней до предоставления документов в Банк*;
    5. Нотариально удостоверенная копия или копия, удостоверенная подписью и печатью Клиента, протокола/решения уполномоченного органа о назначении единоличного исполнительного органа Клиента**;
    6. Карточку с образцами подписей и оттиском печати Клиента (нотариально удостоверенный оригинал, нотариально засвидетельствованная копия или заверенную Банком в установленном законодательством порядке);
    7. Оформленная в соответствии с законодательством доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего документы и (или) Поручения со стороны Клиента, если данные полномочия не определены Уставом (при необходимости);
    8. Копия документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Клиента (в случае, если лицо, уполномоченное распоряжаться счетом, – нерезидент, дополнительно представляются документы, предусмотренные пунктом 2 Приложения № 2 Правил для физического лица – нерезидента);
    9. Нотариально заверенная копия лицензии (ий) (при наличии) профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае если юридическое лицо является профессиональным участником рынка ценных бумаг и (или) кредитной организацией, и данная лицензия имеет непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать договор;
    10. Сведения (документы) о финансовом положении*** (предоставляется на выбор клиента любой из указанных ниже документов, в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее):

      - для Клиентов – резидентов, период деятельности которых составляет 3 (Три) месяца и более:
      I. копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), 
      II.копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с приложениями, представленная в одном из следующих вариантов:
      • с отметками налогового органа об их принятии;
      • с копией квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте);
      • с копией подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).
      III. копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
      IV. справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
      V. письмо Клиента об отсутствии фактов неисполнения своих денежных обязательств, в том числе по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;

      - для Клиентов – резидентов, период деятельности которых составляет менее 3 (Трех) месяцев:
      I. письмо с указанием информации о наличии банковских счетов в иных кредитных организациях (при наличии указанных счетов представляется также выписка по счету за период с момента открытия счета в иной кредитной организации), об отсутствии фактов неисполненных своих денежных обязательств, в том числе по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах, содержащее обязательство Клиента предоставить в Банк любой документ, указанный в пунктах I-IV Приложения № 2 Правил перечня документов, предоставляемых резидентами, период деятельности которых составляет 3 (Три) месяца и более, не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты первого представления их в налоговый орган.
    11. Сведения о деловой репутации**** (предоставляется на выбор клиента любой из указанных ниже документов, в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее):
      I. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Клиенте других Клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
      II. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых Клиент ранее находился/находится на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке его деловой репутации;
      III. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) основных/планируемых контрагентов Клиента (не менее двух), имеющих с ним деловые отношения, об оценке деловой репутации Клиента.
    12. Кредитные организации дополнительно предоставляют:
      • нотариально заверенную копия письма территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатуры единоличного исполнительного органа Клиента;
      • нотариально удостоверенную копию лицензии на осуществление банковской деятельности.


    Если право подписания Договора, а также осуществления прав и обязанностей Клиента в рамках Договора/ Договора о брокерском обслуживании на Валютном рынке, предоставляется руководителю филиала (представительства) Клиента кредитной организации, дополнительно предоставляет:
    • нотариально заверенную копию Положения о филиале (представительстве);
    • нотариально заверенную копию уведомления о постановке на учет филиала (представительства) кредитной организации в налоговом органе по месту его нахождения;
    • карточку с образцами подписей руководителя, и уполномоченных должностных лиц филиала (представительства) и оттиска печати филиала (представительства), (нотариально удостоверенный оригинал, нотариально засвидетельствованная копия или печатью обслуживающего банка);
    • удостоверенные Клиентом документы, подтверждающие назначение на должность руководителя филиала (представительства);
    • доверенность (оригинал или нотариально заверенная копия), содержащая полномочия руководителя филиала (представительства) на распоряжение Ценными бумагами и денежными средствами, на заключение Договора/ Договора о брокерском обслуживании на Валютном рынке и подписание всех необходимых документов; 
    • нотариально заверенную копию сообщения Банка России о внесении сведений об открытии филиала (представительства) в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера (если Клиент – кредитная организация);
    • нотариально заверенную копию письма территориального учреждения Банка России о согласовании кандидатур руководителя филиала (представительства);

    Документы, необходимые для заключения Договора/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи, в том числе такие как:
    • копии учредительных документов с изменениями и дополнениями;
    • копия свидетельства о государственной регистрации;
    • документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности


    могут не предоставляться Клиентом в Банк при заключении Договора/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке/ Договора ИИС о в том случае, если они были предоставлены в Банк тем же Клиентом при открытии расчетного счета в Банке, при заключении Депозитарного договора заключении договора банковского счета (вклада) или иного договора, предусматривающего оказание финансовых услуг и сведения, отраженные в указанных документах, не менялись с момента их предоставления в Банк. В случае если указанные документы были предоставлены Клиентом при открытии расчетного счета в любом подразделении Банка, то могут быть предоставлены учредительные документы, заверенные работниками подразделения в установленном Банком порядке. 

    Документы, необходимые для заключения Договора/ Договора БО-Лайт/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи/ Договора ИИС могут не предоставляться Клиентом – физическим лицом в Банк при заключении Договора/ Договора БО-Лайт/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи/ Договора ИИС в том случае, если они были предоставлены в Банк тем же Клиентом при заключении другого Договора/ Договора БО-Лайт/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи/ Договора ИИС, а также в случае, если идентификация проводилась Банком в отношении Клиента ранее при открытии расчетного или текущего или иного счета в Банке и (или) при заключении Депозитарного договора.

    В случае если указанные документы были предоставлены Клиентом – юридическим лицом при открытии расчетного счета в любом подразделении Банка, то могут быть предоставлены учредительные документы, заверенные в соответствии с установленным в Банке порядке работниками подразделения, в которое были предоставлены указанные документы.

    Депозитарий имеет право запросить дополнительные документы, необходимые для подтверждения полномочий лиц, действующих от имени Депонента без доверенности и в других целях

    Банк имеет право запросить дополнительные документы, необходимые для подтверждения полномочий лиц, действующих от имени Клиента без доверенности и в других целях. Банк в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» имеет право дополнительно запрашивать любые документы, необходимые для идентификации Клиента в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в случае, если такая идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее), в том числе составленную по форме Банка анкету Клиента, предоставляемую для идентификации Клиента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.


    _____________________
    * Допускается предоставление выписки, распечатанной с официального сайта налогового органа в сети Интернет в виде документа на бумажном носителе, заверенного уполномоченным лицом и печатью Клиента, либо распечатанной с официального сайта налогового органа в сети Интернет и заверенной сотрудником Банка.
    ** Решение общего собрания участников/акционеров Клиента должно быть удостоверено в соответствии с правилами, установленными пунктом 3 статьи 67.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, а именно:
     • для публичных акционерных обществ – лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества;
     • для непубличных акционерных обществ – путем нотариального удостоверения или удостоверения лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии;
     • для обществ с ограниченной ответственностью – путем нотариального удостоверения, если иной способ (подписание протокола всеми участниками или частью участников с использованием технических средств, позволяющих достоверно установить факт принятия решения, иным способом, не противоречащим закону) не предусмотрен уставом такого общества либо решением общего собрания участников общества, принятым участниками общества единогласно.
    *** Требование не распространяется на кредитные организации. 
    **** Требование не распространяется на кредитные организации.

  • Для юридических лиц – нерезидентов РФ
    1. Анкету Клиента – юридического лица, для идентификации Клиента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма и, при наличии, Анкету о выгодоприобретателе по форме, установленной Банком, (предоставляется в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее); 
    2. Анкету налогового резидента – юридического лица по форме, установленной Банком (предоставляется в случае, если организация и/или бенефициарный владелец организации является налоговым резидентом США или если организация является Финансовым институтом в соответствии с FATCA и Федеральным законом от 28.06.2014 № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» и  ранее такая Анкета налогового резидента – юридического лица не предоставлялась в Банк) (кроме кредитных организаций);
    3. Копии учредительных документов со всеми изменениями, зарегистрированными в соответствии с законодательством страны регистрации Клиента действительные на дату предоставления в Банк;
    4. Документ, свидетельствующий о государственной регистрации Клиента в стране регистрации, либо выписка из государственного реестра. Документ должен содержать информацию об органе, зарегистрировавшем Клиента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;
    5. Лицензия/разрешение, выданные Клиенту, в случае если данная лицензия/разрешение имеют непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать Договор/Договор о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи;
    6. Документ, подтверждающий юридический адрес (место нахождения) Клиента в том случае, если данная информация отсутствует в учредительных документах, или изменениях к ним;
    7. Копия протокола, решения или иного документа, свидетельствующего об избрании (назначении) руководителя Клиента, и иных лиц, имеющих полномочия действовать от имени Клиента без оверенности (при наличии);
    8. Оригинал или нотариально удостоверенная копия доверенности, подтверждающей полномочия лиц, подписывающих Договор / Договор о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи (при необходимости), и (или) содержащей полномочия распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на Счетах депо Клиента, и денежными средствами (при необходимости);
    9. Копия документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Клиента;
    10. Выписка из торгового реестра страны или иной аналогичный документ предусмотренный страной регистрации компании, составленный не ранее, чем за 3 (Три) месяца до предоставления документов в Банк (по требованию);
    11. Документ, выданный налоговым органом страны регистрации и подтверждающий налоговое резидентство в стране регистрации (при наличии налоговых льгот);
    12. Нотариально удостоверенный альбом образцов подписей лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности, в том числе, образец подписи руководителя Клиента или иной документ с образцом подписи;
    13. Нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации/ свидетельства об учете в налоговом органе Российской Федерации (при наличии) (при наличии);
    14. Письмо-заверение (предоставляется по форме, установленной Банком в случае отсутствия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе);
    15. Данные о рейтинге Клиента, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poors», «Fitch-Ratings» и другие) и национальных рейтинговых агентств (возможно представление письма в свободной форме, подписанного уполномоченным лицом и заверенного печатью организации.
    16. Документы о финансовом положении*****  (предоставляется на выбор клиента любой из указанных ниже документов, в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее):

      В случае, если юридическое лицо – нерезидент, является российским налогоплательщиком:
      I. копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате); 
      II. копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с приложениями, представленная в одном из следующих вариантов:
      • с отметками налогового органа об их принятии;
      • с копией квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте);
      • с копией подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).
      III. копия последнего аудиторского заключения;
      IV. справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;

      В случае, если юридическое лицо – нерезидент, не является российским налогоплательщиком:
      I. копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате); 
      II. копия аудированной (при отсутствии – управленческой) годовой финансовой отчетности;
      III. письмо с подтверждением отсутствия обязанности предоставлять по месту регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным государственным органам и копии внутренних документов Клиента в целях финансово-хозяйственного учета;
    17. Сведения о деловой репутации****** (предоставляется на выбор клиента любой из указанных ниже документов, в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее):
      I. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Клиенте других Клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
      II. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых Клиент ранее находился/находится на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке его деловой репутации;
      III. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) основных/планируемых контрагентов Клиента (не менее двух), имеющих с ним деловые отношения, об оценке деловой репутации Клиента;
    18. Документ, выданный налоговым органом страны регистрации и подтверждающий налоговое резидентство в стране регистрации.


    В случае, если руководителем Клиента является другое юридическое лицо – нерезидент, Клиент должен предоставить полный комплект учредительных документов руководителя (согласно перечню данного пункта).
    При открытии счета представительству или филиалу юридического лица – нерезидента, созданному на территории Российской Федерации, дополнительно предоставляются:
    • положение (либо иной документ) о филиале (представительстве) Клиента;
    • нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации;
    • нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего регистрацию (аккредитацию) филиала (представительства);
    • удостоверенные Клиентом документы, подтверждающие назначение на должность руководителя (представительства) (при наличии);
    • нотариально удостоверенная копия доверенности на руководителя филиала (представительства), предусматривающая право на заключение Депозитарного договора.

    Все документы, составленные на территории иностранных государств, исходящие из органов государственной власти и иных должностных лиц иностранного государства или составленные при участии вышеуказанных органов или лиц, в том числе все нотариально удостоверенные за пределами Российской Федерации документы, должны быть легализованы. Легализация документов не требуется, если указанные документы оформлены на территории:
    • Российской Федерации;
    • государств – участников Гаагской конвенции, заключенной 05 октября 1961 года и отменяющей требование легализации иностранных официальных документов при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или на отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями Конвенции;
    • государств – участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, заключенной в Минске 22 января 1993 года и предусматривающей, что если документы изготовлены или засвидетельствованы учреждением, или специально на то уполномоченным лицом в пределах их компетенции и по установленной форме и скреплены гербовой печатью, то дополнительной легализации этих документов не требуется;
    • государств, с которыми Российская Федерация заключила двухсторонние договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, в соответствии с которыми документы представляются в виде, предусмотренном договорами. 
    • ко всем документам, составленным не на русском языке, должен быть прикреплен (прошнурован с переводимым документом) заверенный нотариусом перевод на русский язык (включая перевод печатей, штампов, апостилей и т.п.).

    Документы, необходимые для заключения Договора/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи, в том числе такие как:
    • копии учредительных документов с изменениями и дополнениями;
    • копия свидетельства о государственной регистрации;
    • документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности

    могут не предоставляться Клиентом в Банк при заключении Договора/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке/ Договора ИИС о в том случае, если они были предоставлены в Банк тем же Клиентом при открытии расчетного счета в Банке, при заключении Депозитарного договора заключении договора банковского счета (вклада) или иного договора, предусматривающего оказание финансовых услуг и сведения, отраженные в указанных документах, не менялись с момента их предоставления в Банк. В случае если указанные документы были предоставлены Клиентом при открытии расчетного счета в любом подразделении Банка, то могут быть предоставлены учредительные документы, заверенные работниками подразделения в установленном Банком порядке. 

    Документы, необходимые для заключения Договора/ Договора БО-Лайт/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи/ Договора ИИС могут не предоставляться Клиентом – физическим лицом в Банк при заключении Договора/ Договора БО-Лайт/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи/ Договора ИИС в том случае, если они были предоставлены в Банк тем же Клиентом при заключении другого Договора/ Договора БО-Лайт/ Договора о брокерском обслуживании на валютном рынке Московской Биржи/ Договора ИИС, а также в случае, если идентификация проводилась Банком в отношении Клиента ранее при открытии расчетного или текущего или иного счета в Банке и (или) при заключении Депозитарного договора.

    В случае если указанные документы были предоставлены Клиентом – юридическим лицом при открытии расчетного счета в любом подразделении Банка, то могут быть предоставлены учредительные документы, заверенные в соответствии с установленным в Банке порядке работниками подразделения, в которое были предоставлены указанные документы.
    Депозитарий имеет право запросить дополнительные документы, необходимые для подтверждения полномочий лиц, действующих от имени Депонента без доверенности и в других целях

    Банк имеет право запросить дополнительные документы, необходимые для подтверждения полномочий лиц, действующих от имени Клиента без доверенности и в других целях. Банк в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» имеет право дополнительно запрашивать любые документы, необходимые для идентификации Клиента в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в случае, если такая идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее), в том числе составленную по форме Банка анкету Клиента, предоставляемую для идентификации Клиента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.


    _____________________
    ***** Требование не распространяется на кредитные организации.
    ****** Требование не распространяется на кредитные организации.


Поручения по денежным средствам


Поручения по сделкам


Неторговые поручения по ценным бумагам


Прочее


Списки финансовых инструментов


Документы, обязательные для ознакомления

Файлы для скачивания

Правила брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (редакция 48.00 действует с 18.08.2021 г. до вступления в силу новой редакции). Дата раскрытия 06.08.2021 г.
Условия осуществления депозитарной деятельности в ПАО "Промсвязьбанк"(редакция 30 действуют с 12.03.2021 до даты вступления в силу новой редакции), дата раскрытия информации - 04.03.2021)
Политика совершения торговых операций за счет Клиентов (редакция 1.00 с изменениями действует с 09.07.2020 г. до вступления в силу новой редакции)
Порядок закрытия непокрытых позиций клиентов в рамках брокерского обслуживания (редакция 1.00 с изменениями действует с 15.07.2019 г. до вступления в силу новой редакции).
Порядок определения инвестиционного профиля (редакция 1.00 действует с 01.03.2021 г. до вступления в силу новой редакции)

Список Уполномоченных офисов Банка для оформления документов

Задать вопрос